عمليات التداول
الانضباط التشغيلي اليومي لشركة الوساطة المرخصة: تنفيذ الأوامر وحسابات العملاء وضوابط الصفقات.
نظرة عامة على البرنامج
برنامج عملي لموظفي شركات الوساطة يغطي دورة حياة الصفقة كاملة من فتح حساب العميل واستلام الأمر حتى سجلات التنفيذ ومعالجة الأخطاء والتسوية اليومية.
تستند كل وحدة إلى السجلات التي تطلبها الجهة الرقابية في التفتيش الميداني.
مخرجات التعلم الأساسية
- 01فتح حسابات العملاء وإدارتها بما يتوافق مع القواعد
- 02التعامل مع الأوامر عبر القنوات المختلفة بأدلة موثقة
- 03تطبيق قواعد التنفيذ الأمثل وأولوية الأوامر
- 04تصحيح أخطاء الصفقات وفق الإجراء المعتمد
- 05تسوية المراكز والنقدية والعمولات يوميًا
- 06تصعيد الاستثناءات وشكاوى العملاء بشكل سليم
المحتوى التدريبي
فتح الحسابات
المستندات وتصنيف العملاء وإجراءات القبول.
تنفيذ الأوامر
القنوات والتسجيل والأولوية والتنفيذ الأمثل.
التنفيذ والتوزيع
التنفيذات الجزئية والسعر المتوسط وانضباط التوزيع.
الأخطاء والشكاوى
حسابات الأخطاء والتصحيحات ومعالجة الشكاوى.
التسويات
النقدية والمراكز والعمولات وتقارير نهاية اليوم.
المتطلبات والتقييم والاعتماد
المتطلبات السابقة
لا توجد متطلبات سابقة.
التقييم
امتحان اختيار من متعدد قائم على سيناريوهات.
الشهادة
يُحتسب ضمن شهادة الاحتراف في الوساطة المالية.
برامج أخرى في المسار
احجز مقعدك في الدفعة القادمة
تتمتع الشركات الأعضاء بأسعار تفضيلية ويمكنها ترشيح المشاركين مباشرة عبر الأمانة العامة، كما يتوفر التنفيذ داخل مقر الشركة للدفعات من عشرة مشاركين أو أكثر.