مكافحة غسل الأموال ومعرفة العميل للوسطاء
العناية الواجبة تجاه العملاء ومراقبة المعاملات والإبلاغ عن الأنشطة المشبوهة في شركات الأوراق المالية.
نظرة عامة على البرنامج
يتناول التزامات مكافحة غسل الأموال الخاصة بوسطاء الأوراق المالية، حيث تأتي المخاطر عبر هياكل الحسابات والتمويل من أطراف ثالثة وأنماط التداول السريع لا عبر النقد.
يتضمن ورش المؤشرات التحذيرية وصياغة تقرير معاملة مشبوهة.
مخرجات التعلم الأساسية
- 01تطبيق العناية الواجبة القائمة على المخاطر والتدابير المشددة
- 02تحديد المستفيد الحقيقي والأشخاص المعرضين سياسيًا
- 03ضبط سيناريوهات مراقبة المعاملات لنشاط الأوراق المالية
- 04التعرف على المؤشرات التحذيرية الخاصة بالسوق
- 05صياغة وتقديم تقرير معاملة مشبوهة
- 06حفظ السجلات وتدريب موظفي الخط الأول
المحتوى التدريبي
الالتزامات القانونية
قانون مكافحة غسل الأموال ولائحته التنفيذية والتوقعات الرقابية.
العناية الواجبة
تحديد الهوية والتحقق والمستفيد الحقيقي والفحص.
المراقبة
السيناريوهات وفرز التنبيهات وانضباط التصعيد.
الإبلاغ
محتوى التقرير والمواعيد وحظر الإفشاء والسرية.
حوكمة البرنامج
تقييم المخاطر والتدريب والاختبار وتقارير المسؤول.
المتطلبات والتقييم والاعتماد
المتطلبات السابقة
لا توجد متطلبات سابقة.
التقييم
امتحان قائم على حالات عملية.
الشهادة
شهادة الأكاديمية معتمدة كدليل تدريب سنوي.
برامج أخرى في المسار
احجز مقعدك في الدفعة القادمة
تتمتع الشركات الأعضاء بأسعار تفضيلية ويمكنها ترشيح المشاركين مباشرة عبر الأمانة العامة، كما يتوفر التنفيذ داخل مقر الشركة للدفعات من عشرة مشاركين أو أكثر.