لوائح الهيئة في التطبيق العملي
الترخيص والإفصاح وتوقعات الجهة الرقابية مطبقة على ملفات رقابية حقيقية.
نظرة عامة على البرنامج
برنامج قائم على الملفات لقيادات الامتثال: كيف تُطبق القواعد أثناء التفتيش، وما الأدلة التي تقبلها الجهة الرقابية، وكيف تُعالج الملاحظات.
يعمل المشاركون على ملاحظات تفتيش حقيقية بعد إخفاء الهوية ويضعون خطة معالجة بمسؤولين ومواعيد.
مخرجات التعلم الأساسية
- 01الإلمام بالإطار المنظم للأنشطة المالية غير المصرفية
- 02الحفاظ على شروط الترخيص والإخطار بالتغييرات
- 03بناء تقويم الإفصاح والرقابة على تنفيذه
- 04تجهيز الشركة للتفتيش الميداني
- 05إعداد خطط معالجة تغلق الملاحظات
- 06رفع تقارير المخاطر التنظيمية لمجلس الإدارة
المحتوى التدريبي
الإطار التنظيمي
القوانين والقرارات واختصاصات الجهة الرقابية.
دورة الترخيص
الشروط وتغير السيطرة والإخطارات والتجديد.
التزامات الإفصاح
الإفصاحات الدورية والجوهرية وإفصاحات المساهمين.
التفتيش
طلبات المستندات والمقابلات والملاحظات والتظلمات.
المعالجة والتقارير
خطط العمل وملفات الأدلة وتقارير المجلس.
المتطلبات والتقييم والاعتماد
المتطلبات السابقة
خبرة سنتين على الأقل في الامتثال أو القانون أو المراجعة.
التقييم
امتحان تحريري مع تسليم خطة معالجة.
الشهادة
يُحتسب ضمن شهادة مسؤول الامتثال.
برامج أخرى في المسار
احجز مقعدك في الدفعة القادمة
تتمتع الشركات الأعضاء بأسعار تفضيلية ويمكنها ترشيح المشاركين مباشرة عبر الأمانة العامة، كما يتوفر التنفيذ داخل مقر الشركة للدفعات من عشرة مشاركين أو أكثر.